第17章 IPO

    张晗最近也很忙。

    迁移过来的两个ipo项目，他负责其中一个。

    张晗所在的公司大通证券作为尖峰科技公司的保荐机构，前期ipo辅导有大量的工作要做。

    ipo辅导就是中介机构（包括保荐机构，也就是券商，会计事务所）帮助企业完成上市的过程。

    尖峰科技是一家生产电动车锂电池的公司，技术力量雄厚，已成为国内外几家大型电动汽车生产商的主要供应商之一。

    公司研发基地在湾市，生产基地在隔壁市。

    首先，大通证券要和尖峰科技的现有股东一起，拟定公司改制重组的方案，建立起符合现代企业管理制度的股份制企业。说直白点，就是吸引其它投资人来对公司进行扩资，购买公司股权，参股或控股公司。

    尖峰科技目前的股东就是兄弟俩：陈友尖，陈友峰。陈友尖的年岁偏大，身体也不是很好，早就有让儿子接班的打算。儿子陈洵在美国读了mba，目前已回国，正在慢慢开始接手老爸的工作。

    陈友尖占股公司51的股份，陈友峰占股49，所以陈友尖目前控股公司。

    由于气候变暖形势日益严峻，已成了全球关注的问题。所以采用新能源，保持生态平衡，形成可持续发展，也就成了大家的共识。

    电动车作为用电运行的代步工具，将成为日后主要的交通工具的趋势，已被大家认可。

    电动车最核心的部件就是电池，而电池技术的衡量标准又是它的续航时间。试想，如果你开车没跑到50公里，车子就抛锚了，是不是很不爽？

    目前，尖峰科技公司提供的电池，一次充满电可供汽车行驶300公里左右，而续航500-700公里的新产品，也正在小批量试产。

    基于公司的技术实力，目前得到了国际大投行的关注，比如摩根士丹利，高盛等。

    其次，大通证券要基于国家证券监督委员会（简称证监会）发布的《保荐人尽职调查工作准则》，要对尖峰科技进行全方位的调查，包括：风险因素调查、发行人基本情况调查、业务与技术调查、财务会计调查、募集资金运用和未来发展规划调查、公司治理与独立性调查、投资者保护调查以及其他重要事项调查。

    说简单点，就是大通证券要像了解自己的公司一样了解尖峰科技公司，还要帮助尖峰科技了解它不了解的，但又对它有影响的事项。

    第三，大通证券要对尖峰科技公司的主要股东，董事，监事，高级管理人员（也就是通常所说的董监高）进行专业培训，帮助他们了解有关公司上市的法律法规。

    第四，大通证券要帮助尖峰科技公司完善组织机构。根据上市公司应遵循的《公司法》，除了原有的公司架构的基础上，打算上市的公司还必须设立的组织机构包括：股东大会，董事会，经理，监事会，董事会秘书。

    以上前期的准备工作做好了，接着就要开始准备申请上市的文件材料，报送给上级主管部门了。

    第五，大通证券要帮助尖峰科技公司制作发行上市的申请文件，并提交给证监会审核。

    第六，得到证监会的审核反馈意见后，大通证券要向尖峰科技解释证监会的意见，并帮助其回复证监会，或者根据证监会的意见作出相应整改，以求能达到公司上市的要求。

    第七，大通证券要组织承销尖峰科技公司发行的股票。也就是我们炒股的时候可以去申购还未上市交易的新股票。

    第八，大通证券要和尖峰科技一起举行股票发行推介会，引起目标人群的关注，进行股票询价，定价的工作。

    第九，尖峰科技的股票上市后，大通证券还要持续督导尖峰科技履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

    当张晗跟林殇微信视频聊天，给她讲这些时，林殇感觉自己的脑袋快炸了。

    她朝张晗直摇头，并且连连摆手，表示“还是饶了我吧，我已经慒了。”

    张晗在屏幕对面哈哈大笑。

    林殇不能理解张晗的工作，也正如张晗不能理解林殇的工作一样。

    她不知道什么叫ipo，什么叫路演，正如他也不明白她为什么说“要以一颗幽默的心来接纳一场灾难“。

    但是不管怎样，这个女孩的一颦一笑都能牵动他的心。